未来30年中国工业化进程与产业变革的重大趋势

  点击数:1693  发布时间:2019-08-08 10:12
与发达国家不同,当前中国的工业化进程,一方面要完成自己的工业化进程,推进工业化从工业化后期向后工业化转变;另一方面,这个工业化的过程又是工业化和信息化、智能化融合发展的过程,是在新工业革命加速拓展的背景下实现的工业化。因此,未来30年是中国深化工业化进程、实现工业现代化的关键时期。
关键词:通用技术 ,新工业革命 ,工业化

摘要:

与发达国家不同,当前中国的工业化进程,一方面要完成自己的工业化进程,推进工业化从工业化后期向后工业化转变;另一方面,这个工业化的过程又是工业化和信息化、智能化融合发展的过程,是在新工业革命加速拓展的背景下实现的工业化。因此,未来30年是中国深化工业化进程、实现工业现代化的关键时期。未来中国的工业化是在新一轮工业革命加速拓展的背景下展开的,新的技术经济范式对我国的工业化推进方式和配套政策都提出了不同的要求。中国当前制造业下滑过快、服务业占比上升过快的“过快去工业化”倾向,应当引起政府和学界的高度重视,防止“过早去工业化” 是未来中国深化工业化需要解决的紧迫问题。从技术突破、产业组织结构变革和各国产业政策部署的最新趋势看,作为最主要的通用技术和使能技术,5G和人工智能的加快突破及其大规模的商业化应用已经成为中国工业化和参与国际竞争的主战场。为了更好地适应新技术经济范式的要求,产业政策的体系、重点和实施方式必须适时进行调整。

关键词:工业化 新工业革命 通用技术 产业政策 未来30年

基金项目

中国社会科学院创新工程重大项目“中国特色的社会主义创新发展理念研究”。

与发达国家不同,当前中国的工业化进程,一方面要完成自己的工业化进程,推进工业化从工业化后期向后工业化转变;另一方面,这个工业化的过程又是工业化和信息化、智能化融合发展的过程,是在新工业革命加速拓展的背景下实现的工业化。这个双重叠加的任务要求我们在工业化战略中一定要牢牢把握两方面原则,一是必须遏制中国出现“过早去工业化”倾向,保持制造业在国民经济中的合理占比,防止制造业比重过快下降;二是抓住新工业革命提供的战略机遇,实现工业化和信息化、智能化融合的新型工业化,通过抢占5G和人工智能等新工业革命制高点深化工业化。因此,未来30年是中国深化工业化进程、实现工业现代化的关键时期。

一、防止“过早去工业化” 是中国深化工业化的急迫问题

20世纪60年代以后,工业化国家制造业就业人数急剧下降,总体约减少了2500万岗位,欧盟国家制造业就业至少减少了约1/3。同时,制造业和第二产业在三次产业增加值中的占比也逐步降低,这被认为是“去工业化”。20世纪80年代,东亚一些高收入国家也开始自己的“去工业化”过程,甚至一些中等收入的拉丁美洲国家和南非在推进激进的经济改革后也开始“去工业化”。由于这些国家还没有实现工业化,人均收入远低于工业化国家,所以被认为是“过早去工业化”,而且一些学者认为这是上述国家陷入“中等收入陷阱”的一个重要原因。当一个国家和地区制造业增加值占GDP比重达到30%以后,制造业所带来的技术渗透效应、产业关联效应和外汇储备效应都已经得到充分体现,服务业效率提高能够承担支持经济增长的引擎,此时制造业占比降低被认为是“成熟去工业化”;但是当一个国家和地区的制造业就业低于整体就业的5%,就开始降低制造业在国民经济中比重,这就是“过早去工业化”,由于制造业发展不充分,取代制造业的可能是低技能、低生产率、低贸易度类型的服务业,这些服务业无法作为经济增长的新引擎来替代制造业的作用,无法保证经济的可持续增长。如果从工业化是生产要素组合从低级向高级的突破性变化的过程这个界定出发,“过早去工业化”实质是没有实现生产要素组合的高级突破性变化而工业化进程却被中断(黄群慧,2018)[1]。一般认为,“去工业化”呈现规律性的原因是由于制造业就业人数和人均收入呈现“倒U 型”的关系,人均收入达到一定水平后,制造业就会下降。不仅如此,随着时间的推移,发国家相对于早期工业化国家而言,制造业的就业峰值以及制造业达到就业峰值的人均收入水平都在不断下降,这意味着“去工业化”现象产生的条件要求更低,也就是呈现出在更低的经济发展水平出现了“去工业化”的典型特征事实。

近年来,我国产业结构发生了显著的变化,第二产业比重已从2006 年最高的47.6%下降到2017 年的40.5%,同期第三产业比重从41.8%提高到51.9%。其中,工业比重从2006年的42%下降到33.9%,呈现一种“过快去工业化”倾向。虽然第二产业和工业比重下降、服务业比重提高是经济发展的一般规律?但我国工业比重的下降既有经济发展一般规律的作用,也有经济“脱实向虚”的不利影响。近几年,中国服务业占比提升速度的确过快。1978——2011年,中国服务业占比年均增长约0.6个百分点;2011——2016 年,中国服务业占比年均增长约1.5个百分点。应该说,服务业占比快速增长是前所未有的。同样,世界上也少有如此速度的结构变迁,1985——2014年,中国服务业占GDP的比例增长了21.3%,而同期土地稀缺OECD国家、其他东亚国家、印度、其他南亚国家、土地富足OECD国家、拉丁美洲、中东与北非、次撒哈拉非洲、世界平均、发展中国家平均变动分别为10.6%、7.5%、14.1%、9.1%、7.0%、12.5%、-0.3%、1.9%、6%和7%,中国是服务业占比增速最快的。对服务业占比过快上升不能持过于乐观的态度,这是因为相对于实体经济尤其制造业而言,服务业具有两方面缺陷:一是服务业资本深化程度不够,占比过快增长会使全社会人均资本降低,进而导致全要素生产率下降,影响经济增长速度。近些年,服务业占比提升而经济增速下降,出现了所谓的“结构性减速”,在一定程度上说明了这个问题。二是服务业发展由于知识专用性的提升,在一定程度上会加大收入分配的两极分化,占比过快增长不利于经济的包容可持续增长。因此,服务业占比过快上升对于经济增长而言可能并非“善事”。

因此,对于中国当前制造业下滑过快、服务业占比上升过快的“过快去工业化”倾向,应该高度重视并采取有效措施预防。按照世界银行的数据,2017 年德国人均GDP为44470 美元,制造业占GDP比重为20.7%;2016年日本人均GDP为38972美元,制造业占GDP比重为21.0%;2017年韩国人均GDP为29743美元,制造业占GDP比重为27.6%。而中国2017年的人均GDP仅为8827美元,制造业占GDP比重为29.3%,仅略高于韩国。我国作为一个还未实现工业化、处于工业化进程中的发展中国家,必须坚定不移地推动以制造业为核心的实体经济的发展,避免“脱实向虚”,并将制造业比重稳定在一个合理水平。考虑到中国人均GDP不到一万美元的发展水平,并参照德国《国家工业战略2030》制定的25%的目标以及韩国接近28%的制造业比重,在2025年之前,中国制造业占GDP的比重应保持在大约30%的水平为宜,到2030年之后中国制造业占比至少应保持在25%以上。

二、新工业革命是深化我国工业化的机会窗口

从历史上看,科技和产业发展的一个重要表现形式是“革命”。人类历史上曾经发生过多次科技和产业革命,学术界大体上有两到三次科学革命、三到六次技术和产业革命等不同分类。1983年?英国经济学家佩蕾丝按照技术经济范式的转变,将1771年以来的技术和产业革命划分为五次,即早期机械时代、蒸汽机与铁路时代、钢铁与电力时代、石油与汽车时代和信息与通信时代。

2008年国际金融危机以后,在发达国家纷纷推进“再工业化”背景下,越来越多的人认为世界在经历第一次工业革命带来的蒸汽时代、第二次工业革命带来的电力时代后,进入了第三次工业革命带来的信息时代。德国则从工业化阶段入手,将信息时代细分为基于信息技术的自动化阶段和基于物理信息系统的智能化阶段,形成从工业1.0到工业4.0的四次工业革命分类。无论如何划分,学界达成的基本共识是:20世纪下半叶以来,以信息化和工业化融合为基本特征的新一轮科技革命和产业变革一直在孕育发展。从技术经济范式角度分析,这一轮科技革命和产业变革至少已显现出以下特征(黄群慧,,2016)[2] 

一是以信息技术的突破性应用为主导驱动社会生产力变革。20世纪90年代以来,计算机芯片处理技术、数据存储技术、网络通信技术和分析计算技术获得重大突破,以计算机、互联网、移动通信和大数据为主要标志的信息技术、信息产品和信息获取处理方法呈指数级增长,并在社会经济中广泛运用,与现实生活深度融合,由此带来诸如电子商务、智能制造、工业互联网等生产生活方式的革命性变革。与此同时,能源技术、材料技术和生物技术等创新也取得程度不同的突破性进展,以信息技术为核心共同构成新一代高新技术群,为社会生产力革命性发展奠定了技术基础。

二是以信息(数据)为核心投入要素提高社会经济运行效率。人类的社会活动与信息(数据)的产生、采集、传输、分析、利用直接相关。随着信息技术的突破发展,云计算、大数据、互联网、物联网、个人电脑、移动终端、可穿戴设备、传感器及各种形式的软件等信息基础设施不断完善,在“云(云计算)+网(互联网)+端(智能终端)”的信息传导模式下,信息(数据)逐步成为社会生产活动的独立投入产出要素,而且可以借助数字物理系统等大幅提高边际效率,成为决定社会经济运行效率、促进可持续发展以及提升现代化水平的关键因素。信息基础设施的重要价值正日益凸显。

三是以智能制造为先导构造现代产业体系。现代产业体系创新发展的主要驱动力来自制造业发展,而制造业发展又可以为其他领域提供通用技术手段,推动技术创新。伴随芯片技术的突破发展、互联网设施的发展完善、传感器价廉量大的供给和先进制造技术的日臻完善,智能制造产业作为新一轮科技革命和产业变革的先导迅速发展。支持和带动了智慧农业、智慧城市、智能交通、智能电网、智能物流和智能家居等各个领域的发展。智能制造依靠数据、软件等核心要素投入,以工业互联网为支撑,以电子商务为平台,促进了信息技术与实体经济的融合,加快了对传统产业的改造,推动三次产业在融合发展中逐步转型升级,形成具有更高生产率的现代产业体系。

我国作为发展中大国,新一轮科技和产业革命意味着工业化和信息化的融合,而对发达国家则是再工业化与信息化的融合。新工业革命对于我国工业化进程而言,是一次重大历史性机遇?从经济增长理论角度看,由于新工业革命提高了劳动力、资本等生产要素的素质,将有可能极大地提高全要素生产率,进而为经济增长带来新动能?即使从总需求看,由于新工业革命的发展需要,大数据、云技术、互联网、物联网、智能终端等新一代基础设施的巨大投资需求,也会直接提高经济增长速度。进一步看,由于新产业革命下分工协作方式发生了巨大变化,信息不对称程度降低,柔性生产、共享经济、网络协同和众包合作等分工协作方式日益普及,在保证规模经济源泉的基础上,又极大地拓展了范围经济,挖掘了经济增长的新源泉。可以说,新产业革命塑造的世界经济发展新动能已经初露端倪,未来更是潜力巨大。我国已经步入工业化后期,正处于经济结构转型升级的关键时期,而新工业革命催发了大量的新技术、新产业、新业态和新模式,为我国产业从低端走向中高端奠定了技术经济基础和指明了发展方向,为我国科学制定产业发展战略、加快转型升级、增强发展主动权提供了重要机遇。与以前积贫积弱国情不同,我国综合国力已居世界前列,已经形成了完备的产业体系和庞大的制造基础,成为全球制造业第一大国,具有了抓住这次科技和产业革命历史性机遇的产业基础条件。同时,我国具有规模超大、需求多样的国内市场,也为新一轮科技和产业革命提供了广阔的需求空间。 近年来,我国电子商务取得快速发展,增速远远超越其他发达国家,就得益于这样的市场优势。 因此,面对新一轮科技和产业革命,我国可以乘势而上,抢抓机遇,推进工业化和信息化的深度融合,实现跨越式发展。

三、5G和人工智能是产业变革的主战场

从技术突破、产业组织结构变革和各国产业政策部署的最新趋势看,5G、人工智能技术的加快突破及其大规模的商业化应用已经成为新工业革命的主战场,也必然是中国深化工业化进程的主战场,同时也是中美在未来产业竞争的主战场。

(一)5G技术的加速突破及其商业化应用

由5G引发的新一轮技术创新浪潮正在推动人类进入第六次科技浪潮或第四次工业革命的拓展期,5G以及人工智能所驱动的5G商业应用,将成为未来国家间产业竞争的主战场,5G也将成为制造业和整个国民经济最重要的基础设施和底层技术;而人工智能作为使能技术的加速突破和应用将大大提升5G的商业应用价值,大大提高工业的研发效率、生产效率、工程化效率和商业模式的创新突破,成为改变制造业形态和结构的最重要动力。5G为中国网络强国建设提供了机会窗口。信息技术的发展已经经历了几十年的历程,5G是信息技术路线的重要转换,为后发国家和企业实现技术赶超提供了重要的机遇。

一是5G网络是构筑万物互联的基础设施。5G移动通信技术提供了前所未有的用户体验和物联网连接能力,将大大拓展信息消费空间,提升制造业生产效率和服务业创新效率。5G网络将成为未来现代化产业体系最重要的基础设施。

二是5G应用可以加速一国产业结构变革和产业组织结构的重构。未来,5G与云计算、大数据、人工智能、虚拟增强现实等技术的深度融合,将形成万物的网络结构,成为各行各业数字化转型的驱动力力量。5G将为用户提供超高清视频、新一代社交网络、浸入式游戏等新的消费体验。此外,5G将支持海量的机器通信,以车联网、智慧城市、智能家居等为代表的物联网应用场景与移动通信深度融合。更重要的是,5G还将以其超高可靠性、超低时延的卓越性能促进多种类型的垂直行业应用。总体上看,5G及其商业应用将成为创新、创业的重要基础设施和土壤,助推制造强国和网络强国建设,使新一代移动通信成为引领国家数字化转型的最重要的通用技术。

未来5G及其商业应用将成为中国经济增长重要新动能。根据中国信息通信研究院的预测,5G的发展将直接带来网络运营、通信设备以及信息平台和应用的快速增长,进而直接拉动国民经济增长,并通过技术扩散和应用带动关联产业的发展,从而间接拉动国民经济发展。根据中国信息通信研究院的测算,到2020年,估计5G网络建设初期电信运营商的网络设备支出将直接形成约920亿元的GDP。到2025年,主要来自于用户购买移动终端、流量消费及各类信息服务的5G支出预计拉动国民经济约1.1万亿元,对当年经济增长的贡献为3.2%。到2030年,主要来自于用户购买移动互联网信息服务的支出、各垂直行业的网络设备投资和流量消费支出等,对国民经济的直接贡献将达到2.9万亿元,对GDP的贡献率将达到5.8%(中国信息通信研究院,2018)[3]

(二)人工智能的发展及其未来经济潜力

人工智能也称机器智能,最初在1956年美国达特茅斯学院学会上提出,目前,人工智能已成为一个包括分布式人工智能与多智能主体系统、人工思维模型、知识系统、知识发现与数据挖掘、遗传与演化计算、深度学习、人工智能应用等在内的庞杂知识和技术体系。该技术正被不断应用于社会经济各个领域。在生产制造行业,人工智能应用成为实现生产制造知识化、自动化、柔性化和对市场快速反应的关键技术,使传统制造转型升级为“智能制造”。从可应用性看,人工智能大体可分为专用人工智能或者弱人工智能,以及通用人工智能或者强人工智能。当前,弱人工智能已经取得突破,强人工智能也处于快速发展过程中。人工智能的应用领域不断拓展,如生物识别分析、智能搜索、智能推荐、智能排序等,不断与其他技术融合,推动新技术、新产品和新业态的涌现。随着运算能力、数据量的大幅增长以及算法的大幅提升,弱人工智能将逐步向强人工智能转化,机器智能将从感知、记忆和存储进一步向认知、自主学习、决策与执行发展,成为渗透到整体经济社会体系的重要使能技术(谭铁牛,2019)[4]

目前,主要工业国家都将人工智能作为战略必争领域,把发展人工智能作为提升国家竞争力、维护国家安全的重大战略,加大产业政策扶持和创新平台建设力度。未来,随着人工智能从专用智能向通用智能发展,从人工智能向人机混合智能发展,以及人工智能加速与其他学科领域交叉渗透,人工智能创新创业如火如荼,人工智能产业将蓬勃发展。随着人工智能技术的进一步成熟以及政府和产业界投入的日益增长,人工智能应用的云端化将不断加速,全球人工智能产业规模在未来10年将进入高速增长期。例如,2016年9月,埃森哲公司发布的报告指出,人工智能技术的应用将为经济发展注入新动力,可在现有基础上将劳动生产率提高40%;到2035年,美、日、英、德、法等12个发达国家的年均经济增长率可以接近翻一番(Purdy等,2017)。2018年出版的麦肯锡研究报告预测,到2030年,约70%的公司将采用至少一种形式的人工智能,人工智能新增经济规模将达到13万亿美元。

鉴于5G技术和人工智能技术具有重要的战略意义,美国出台了一系列政策和措施,一方面打压中国企业、破坏中国的供应链体系和技术体系,另一方面通过制度创新和政策加强强化其技术和产业优势。

美国政府和企业为重塑其在5G领域的领导力,试图以“开源、开放、白盒化”的技术路线,在5G时代重构全球ICT(信息与通信网络)产业生态,体现了美国的大国博弈战略意图,即促进CT(通信技术)价值IT(信息技术)价值转移,利用其底层硬件芯片x86架构)和基础操作系统(Linux)的雄厚优势,重新夺回失去的通信产业领袖地位,这必将对我国基于5G技术的网络强国建设和国家安全体系建设构成严重的威胁。随着中国华为、中兴,韩国三星,欧洲诺基亚、爱立信等一批通信设备企业的崛起,美国在全球电信行业的国家竞争中节节败退。5G技术发展和网络建设,关乎美国产业的核心竞争力。为此,特朗普政府和美国企业加快推进通信设备技术的“开源、开放、白盒化”。该技术路线特别针对我国华为、中兴等传统电信运营商的一体化技术和业务优势,通过推进通信设备产品的模块化和标准化,促使通信设备的关键性能和功能由美国企业具有优势的底层芯片和基础软件定义,而不是由华为等一体化通信设备企业定义。可以预期,在美国的技术路线下,整个通信设备产业链的价值重心将由下游一体化设备供应商向上游的芯片和基础软件转变(类似于20世纪80年代以后PC的产业链价值重心由整机厂向芯片和操作系统转变),从而实现美国利用技术路线转换重夺全球电信产业领导权的目标。

具体来说,特朗普政府的5G技术战略的核心内容:一是推翻了奥巴马时期制定的电信业“网络中立”管制政策,松绑基础运营商,优化市场结构,刺激新一轮ICT投资和经济增长,提前布局5G业。2017年12月14日,美国联邦通讯委员会废除奥巴马时期的网络运营商中立政策(即禁止运营商进入下游垂直领域),重新赋予电信运营商对垂直领域的经营权利,不再监管原网络中立“三禁令”(禁止封堵、禁止流量调控、禁止付费优先)所强制规范的宽带接入。特朗普政府放松电信管制政策,将极大地刺激美国运营商和互联网企业的投资动力,从而有效促进美国ICT产业融合发展,鼓励业态创新,激发美国5G产业创新的活力。

二是积极推动5G技术路线及相应的技术标准朝着“开源、开放、白盒化”的方向发展,促进全球5G价值链的核心,由中国具有优势的CT(通信技术)领域向美国具有优势的IT(信息技术)领域转移。美国主导的5G生态,以英特尔的底层硬件芯片(x86架构)和开源的基础操作系统(Linux)为基础,试图实现5G技术的“开源、开放、白盒化”,这将极大地促进ICT设备产业的垂直分解,从而对目前主流的、以设备供应商的一体化解决方案为主导的商业模式造成严重冲击。

三是以Linux基金会为基础构建开放的产业生态,整合包括中国企业在内的运营商和装备企业,形成以美国为主导的5G产业生态。美国Linux基金会于2007年由开源码发展实验室与自由标准组织联合成立,其目的是协调和推动Linux系统的发展,以及宣传、保护和规范Linux。该基金会已经成为全球ICT领域供应商、开发者、用户开展协同创新的最主要的开源生态发展平台,集合了涵盖电信、金融、云服务、车联网、医疗、零售等所有5G及其应用场景的800多家会员企业,覆盖了八成全球信息技术100强企业。由于该基金会具有的强大影响力,我国的中国移动、腾讯、百度、华为等已经成为其白金或金牌会员。可以说,我国的运营商、互联网企业和设备企业已进入被美国5G产业生态整合的状态,需要引起政府管理部门和企业的高度关注。

在人工智能方面,2019年2月11日